SEC फाइलिंग कंपनी (अर्थ) - शीर्ष प्रकार और प्रपत्र

कंपनी द्वारा SEC फाइलिंग क्या है?

एसईसी फाइलिंग संयुक्त राज्य अमेरिका में प्रतिभूति और विनिमय आयोग को प्रस्तुत किए गए औपचारिक दस्तावेज हैं और इसमें कंपनी की वित्तीय जानकारी या किसी अन्य सामग्री की जानकारी शामिल होती है जो निकट भविष्य में होने वाली गतिविधियों के बारे में होती है। इन फाइलिंग में पंजीकरण विवरण, औपचारिक आवधिक रिपोर्ट और अन्य रूप शामिल हैं।

SEC फाइलिंग क्यों महत्वपूर्ण हैं?

• यह समझना अनिवार्य है कि एसईसी निवेशक के लाभ के लिए बनाया गया एक नियामक प्रहरी है।
• यह उन सभी दस्तावेजों को एकत्र करता है, जो उन कंपनियों के वित्तीय और परिचालन स्वास्थ्य को विस्तृत करते हैं, जिनके पास जनता के स्वामित्व और कारोबार वाले स्टॉक हैं।
• एसईसी प्रदान की गई जानकारी की गुणवत्ता की जांच करता है और कुछ निश्चित जानकारी स्पष्ट रूप से प्रदान नहीं किए जाने पर कंपनियों की जांच करने का अधिकार है। निवेशक कंपनी के प्रदर्शन का आकलन करने के लिए इन बुरादाओं का उपयोग करते हैं।
• यह प्रमुख कारण है कि रिपोर्ट की गई जानकारी बहुत महत्वपूर्ण हो जाती है। अगले भाग में, हम विभिन्न प्रकार की फीलिंग्स के बारे में चर्चा करेंगे।

कंपनी के एसईसी फाइलिंग के प्रकार

विभिन्न प्रकार के बुरादा हैं। कुछ सबसे महत्वपूर्ण लोगों पर यहां चर्चा की गई है।

1. पंजीकरण विवरण
2. 10K फॉर्म
3. 10Q रिपोर्ट
4. 8K रिपोर्ट
5. अनुसूची 13D
6. प्रॉक्सी विवरण
7. फॉर्म 3, 4 और 5

# 1 - पंजीकरण विवरण

ये कथन मुख्य रूप से दो प्रकार के होते हैं:

# 1 - 1933 के प्रतिभूति अधिनियम के तहत दायर "प्रसाद" पंजीकरण :

इस कथन का उपयोग प्रतिभूतियों को पंजीकृत करने के लिए किया जाता है, इससे पहले कि वे निवेशकों जैसे बड़े दर्शकों को पेश किए जाएं। इसके दो भाग हैं, जिनमें से एक प्रारंभिक प्रॉस्पेक्टस है, और दूसरे में कुछ निश्चित जानकारी है जिसे प्रोस्पेक्टस के साथ दाखिल करने की आवश्यकता नहीं है। स्टॉक जारी करने वाले संगठन के प्रकार के आधार पर, कथन उद्देश्य और सामग्री में भिन्न होते हैं। यदि कोई निगम "पेशकश" बयान शुरू करता है, तो इसका मूल्यांकन एसईसी द्वारा किया जाता है। यदि SEC को दस्तावेज़ में किसी भी परिवर्तन की आवश्यकता होती है, तो निगम को सूचित किया जाता है। पोस्ट करें कि, दस्तावेज़ निवेशकों को उपलब्ध कराया जाता है ताकि सुरक्षा की बिक्री शुरू की जा सके।

मुख्य पृष्ठ में सीईओ, सीओओ और सीएफओ जैसे प्रमुख प्रबंधन के साथ कंपनी का नाम शामिल है।

इसके अतिरिक्त, फ्रंट पेज पर, आपको आईपीओ की पेशकश या उस राशि का ब्योरा मिलेगा जो कंपनी उठा रही है। इस मामले में, बॉक्स $ 250 मिलियन जुटाना चाहता था।

एस 1 फाइलिंग का एक अन्य महत्वपूर्ण पहलू यह है कि वे इस बात का विवरण प्रदान करते हैं कि आय का उपयोग कैसे किया जाएगा। यह निवेशक के लिए बहुत महत्वपूर्ण है। जैसा कि आप ऊपर देख सकते हैं, बॉक्स कार्यशील पूंजी, परिचालन व्यय, और पूंजी व्यय सहित कॉर्पोरेट उद्देश्यों के लिए आय का उपयोग करने की योजना बना रहा है।

एस 1 फाइलिंग में बहुत सी अन्य महत्वपूर्ण जानकारी है, जैसे कुल कमजोर पड़ने पर चर्चा, प्रबंधन चर्चा, और वित्तीय स्थितियों और परिणामों का विश्लेषण, शेयरों और पूंजी स्टॉक का विवरण और क्या शेयर भविष्य की बिक्री के लिए योग्य हैं।

वास्तव में, मुझे लगता है कि सभी खंड महत्वपूर्ण हैं। एक खंड जिसे आपको कई बार "रिस्क फैक्टर्स" के माध्यम से पढ़ना चाहिए क्योंकि वे व्यवसाय और व्यवसाय से जुड़ी अनिश्चितताओं के बारे में बहुत विस्तार प्रदान करते हैं।

यदि आप सीखना चाहते हैं कि पंजीकरण एस 1 फाइलिंग का विस्तार से विश्लेषण कैसे किया जाए, तो इन दो पदों पर एक नज़र डालें -

• बॉक्स आईपीओ विश्लेषण
• अलीबाबा आईपीओ विश्लेषण

# 2 - 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम के तहत दायर "ट्रेडिंग" पंजीकरण :

इन बयानों को प्रतिभूति विनिमय पर या ओवर-द-काउंटर (ओटीसी) बाजार में निवेशकों के बीच व्यापार की अनुमति देने के लिए दायर किया जाता है।

# 2 - 10K रिपोर्ट

10-K रिपोर्ट एक वार्षिक फाइलिंग है जिसे कंपनी को अपने वित्तीय वर्ष के अंत के 90 दिनों के भीतर दाखिल करने की आवश्यकता होती है। यह निवेशकों और हितधारकों को कंपनी के व्यापक विश्लेषण के साथ प्रदान करता है। 10-के में हुए खुलासे 14 अलग-अलग रिपोर्टिंग मदों के तहत चार अलग-अलग हिस्सों में किए गए हैं। प्रत्येक भाग और बाद के आइटम नीचे विस्तृत हैं।

भाग I

मद 1 : यह कंपनी का व्यावसायिक खंड है, जिसमें प्रमुख उत्पादों और सेवाओं की पेशकश, बाजार, वितरण पद्धति, प्रतिस्पर्धी कारक, कच्चे माल की उपलब्धता, अनुपालन, फ्रेंचाइजी, पेटेंट, लाइसेंस आदि का प्रभाव प्रदान किया जाता है।

आइटम 2: यह कंपनी का संपत्ति अनुभाग है, जहां एक प्रमुख विनिर्माण संयंत्र के स्थान और अन्य महत्वपूर्ण गुणों जैसे विवरण प्रदान किए जाते हैं।

आइटम 3: यह कंपनी की कानूनी कार्यवाही अनुभाग है; यह सामग्री कानूनी कार्यवाही का एक संक्षिप्त विवरण प्रदान करता है जो लंबित हैं।

आइटम 4: यह वह खंड है जो बताता है कि सुरक्षा धारकों के वोट में सभी मामले क्या थे । यह शेयरधारकों की बैठक से संबंधित सभी जानकारी प्रदान करता है।

भाग द्वितीय

आइटम 5: इस खंड में मुख्य बाजार के बारे में विवरण शामिल हैं जिसमें प्रतिभूतियों का कारोबार होता है । इसमें शेयर की कीमतों, भुगतान किए गए लाभांश के बारे में विवरण शामिल हैं।

आइटम 6: इस खंड में पाँच साल के चयनित वित्तीय आंकड़ों से संबंधित जानकारी है । इसमें शुद्ध बिक्री, परिचालन राजस्व, आय या हानि, आदि से संबंधित विवरण शामिल हैं।

आइटम 7: यह कंपनी की प्रबंधन चर्चा और विश्लेषण अनुभाग है। यहां कंपनी तरलता, पूंजी संसाधनों, अनुकूल और प्रतिकूल बाजार के रुझान आदि से संबंधित जानकारी को इंगित करती है। यह खंड आपको वित्तीय विश्लेषण के उत्तरों की पहचान करने में मदद करता है।

आइटम 8: यह कंपनी का वित्तीय विवरण और पूरक डेटा खंड है। इस खंड में, कंपनी दो साल की ऑडिटेड बैलेंस शीट और तीन साल की ऑडिटेड इनकम और कैश फ्लो स्टेटमेंट की रिपोर्ट करती है।

आइटम 9: यह खंड एकाउंटेंट और उसी में किसी भी तरह के बदलाव से संबंधित है । यह असहमतियों को उजागर करता है, यदि कोई हो।

भाग III

आइटम 10 : इस खंड में निदेशक और कार्यकारी अधिकारियों से संबंधित जानकारी है । यह नाम, कार्यालय की अवधि और निदेशकों और कार्यकारी अधिकारियों की पृष्ठभूमि की जानकारी जैसे विवरण प्रदान करता है।

आइटम 11 : इस खंड में निदेशक और अधिकारियों के पारिश्रमिक से संबंधित जानकारी है ।

आइटम 12: इस अनुभाग में कुछ लाभकारी मालिकों और प्रबंधन के सुरक्षा स्वामित्व से संबंधित जानकारी है । यह निवेशकों को कंपनी के स्वामित्व पैटर्न का पता लगाने में मदद करता है, जो निवेश का निर्णय लेते समय महत्वपूर्ण मानदंडों में से एक है।

आइटम 13: इस खंड में कुछ संबंधों और संबंधित लेन-देन से संबंधित जानकारी है जो कंपनी में प्रवेश करती है।

भाग IV

आइटम 14: इस अनुभाग में प्रदर्शन, वित्तीय विवरण अनुसूचियों से संबंधित जानकारी है ।

10-के एक कंपनी के लिए सबसे आवश्यक बुरादा है, और सभी हितधारक इसके लिए तत्पर हैं। सबसे महत्वपूर्ण वर्गों में से कुछ, जो विश्लेषकों ने बड़े विस्तार से पालन किए हैं, एक व्यवसाय अवलोकन, प्रबंधन चर्चा और विश्लेषण, वित्तीय विवरण, कानूनी कार्यवाही, आदि हैं। एक निवेशक के लिए, यह समझना अनिवार्य है कि ये वित्तीय विवरण अधिक जानने के लिए एक अंतरफलक के रूप में कार्य करते हैं। कंपनी के बारे में। यदि व्यवसाय एक छोटे व्यवसाय के रूप में योग्य है, तो कंपनी को 10-केएसबी दाखिल करने की आवश्यकता है।

# 3 - 10 क्यू रिपोर्ट

10-क्यू रिपोर्ट एक त्रैमासिक फाइलिंग है जिसे एक कंपनी को अपनी त्रैमासिक रिपोर्ट अवधि के अंत के 45 दिनों के भीतर फाइल करने की आवश्यकता होती है। 10-K के साथ महत्वपूर्ण अंतरों में से एक यह तथ्य है कि यहां वित्तीय विवरणों को अनसुना किया गया है, और प्रदान की गई जानकारी कम विस्तृत है। यह एक निवेशक को इकाई के निरंतर दृष्टिकोण के साथ प्रदान करता है। 10-क्यू में हुए खुलासे 8 अलग-अलग रिपोर्टिंग मदों के तहत दो अलग-अलग हिस्सों में किए गए हैं। प्रत्येक भाग और उसके बाद के आइटम नीचे विस्तृत हैं।

भाग I

आइटम 1 : इस खंड में तिमाही वित्तीय विवरण से संबंधित जानकारी है ।

आइटम 2 : यह कंपनी की प्रबंधन चर्चा और विश्लेषण अनुभाग है। इसमें पिछली तिमाही में तिमाही विज़-ए-विज़ प्रदर्शन के दौरान परिचालन प्रदर्शन पर चर्चा शामिल है।

भाग द्वितीय

आइटम 3 : यह कंपनी की कानूनी कार्यवाही अनुभाग है; यह सामग्री कानूनी कार्यवाही का एक संक्षिप्त विवरण प्रदान करता है जो लंबित हैं।

मद 4 : यह कंपनी की प्रतिभूतियों में परिवर्तन है । यह पंजीकृत सुरक्षा के विभिन्न वर्गों में धारकों के अधिकार में किसी भी सामग्री में बदलाव की सूचना देता है।

आइटम 5 : इस अनुभाग में वरिष्ठ प्रतिभूतियों पर डिफ़ॉल्ट से संबंधित जानकारी है । क्रेडिट के नजरिए से, यह सबसे महत्वपूर्ण खंडों में से एक है क्योंकि यह भौतिक चूक के सभी मामलों को उजागर करता है।

आइटम 6 : यह वह खंड है जो बताता है कि सुरक्षा धारकों के वोट में सभी मामले क्या थे । यह शेयरधारकों की बैठक से संबंधित सभी जानकारी प्रदान करता है।

आइटम 7 : यह वह खंड है जो अन्य भौतिक रूप से आवश्यक घटनाओं का खुलासा करता है। इसमें सभी जानकारी शामिल है जो भौतिक रूप से महत्वपूर्ण है लेकिन रिपोर्टिंग के लिए कोई अन्य सिर नहीं मिल रहा है।

आइटम 8 : इस भाग में प्रदर्शन और कॉर्पोरेट परिवर्तनों से संबंधित जानकारी है जो इस तिमाही के दौरान हुई और रिपोर्ट की गई।

यह ध्यान रखना आवश्यक है कि व्यापार की निरंतरता में, तिमाही के दौरान बहुत सारे बदलाव हो सकते हैं। यह कारण है कि 10-क्यू आवश्यक फाइलिंग में से एक है जिसे कंपनियां एसईसी के साथ फाइल करती हैं। यदि व्यवसाय एक छोटे व्यवसाय के रूप में योग्य है, तो कंपनी को 10-QSB दाखिल करने की आवश्यकता है।

# 4 - 8K रिपोर्ट

8-के फाइलिंग का उपयोग नियमित रूप से निवेशकों को व्यवसाय में होने वाली घटनाओं के बारे में सूचित करने के लिए किया जाता है। व्यवसाय में होने वाले अधिकांश विकास आम तौर पर 10K या 10Q में निर्दिष्ट होते हैं। हालांकि, अगर कुछ घटनाक्रमों में यह समय के साथ नहीं होता है, तो वे 8-के के माध्यम से जारी किए जाते हैं। यह समझना महत्वपूर्ण है कि यह रिलीज़ अनशेडेड है और व्यापार के दौरान कभी भी हो सकता है। 8-K के फीलिंग के लिए कुछ ईवेंट्स हो सकते हैं:

• दिवालियापन की जानकारी
• कंपनी द्वारा निष्पादित सामग्री हानि
• विलय या अधिग्रहण का पूरा होना
• कंपनी की विभिन्न परिसंपत्तियों का निपटान
• कंपनी में अधिकारियों की नियुक्ति या नियुक्ति
• फिस्कल ईयर में बदलाव
• नियंत्रण या कंपनी के कुलसचिव में परिवर्तन

कृपया ध्यान दें कि सूची केवल सूचक है और संपूर्ण नहीं है; कोई भी जानकारी जो निवेशक के लिए भौतिक रूप से महत्वपूर्ण है, उसे 8-के के रूप में जारी करने की आवश्यकता है।

# 5 - अनुसूची 13D

यह दाखिल घटना के विवरण को उजागर करने वाले अधिग्रहण बयान की तरह है। इस फाइलिंग को इक्विटी मालिकों द्वारा दायर किया जाना चाहिए जिनके पास अधिग्रहण की घटना के 10 दिनों के भीतर 5% से अधिक इक्विटी शेयर हैं। अनुसूची 13D में हुए खुलासे 7 अलग-अलग रिपोर्टिंग मदों के तहत किए गए हैं। प्रत्येक आइटम नीचे विस्तृत है:

• आइटम 1 : सुरक्षा और जारीकर्ता का विवरण
• आइटम 2 : इस बयान को दर्ज करने वाले व्यक्ति की पृष्ठभूमि और पहचान। यह इक्विटी के मालिक की पहचान करने में मदद करता है
• आइटम 3 : स्रोत जैसे विचार और लेन-देन में शामिल होने वाले धन की संख्या
• आइटम 4 : यह आइटम लेनदेन के वास्तविक उद्देश्य का विवरण देता है
• आइटम 5 : यह आइटम जारीकर्ता की प्रतिभूतियों में रुचि का विवरण देता है
• आइटम 6 : यह अनुबंध और समझौतों का विवरण देता है, यदि कोई हो, जो लेनदेन में शामिल है
• आइटम 7 : यह प्रदर्शनी अनुभाग है, जिसमें आम तौर पर अधिग्रहण समझौते, वित्तपोषण व्यवस्था और अनुबंध विवरण शामिल हैं

# 6 - प्रॉक्सी स्टेटमेंट

प्रॉक्सी स्टेटमेंट शेयरधारकों के नामित वर्ग के लिए एक आधिकारिक अधिसूचना है, जिसमें कहा गया है कि शेयरधारकों के लिए वोट देने के लिए क्या मामले आएंगे। निदेशकों के चुनाव से लेकर विभिन्न प्रकार की कॉरपोरेट कार्रवाइयों के अनुमोदन तक किसी भी मामले के लिए शेयरधारक के वोट के आग्रह से पहले इसे दायर करने की आवश्यकता है।

स्रोत:

# 7 - फॉर्म 3, 4 और 5

इन रूपों में, निवेशक यह देखने के लिए तैयार रहते हैं कि कंपनी के अधिकारियों के भीतर शेयरों का स्वामित्व और खरीद कैसे हो रही है। इन रूपों में से प्रत्येक का एक विशिष्ट कार्य है, जिसकी चर्चा नीचे की गई है।

फॉर्म 3

यह प्रारंभिक फाइलिंग है जो सभी स्वामित्व राशियों को बताता है

फॉर्म 4 :

इस फॉर्म का उपयोग कंपनी के स्वामित्व ढांचे में परिवर्तन की पहचान करने के लिए किया जाता है। लेनदेन के अगले महीने के 10 ^वें दिन तक फॉर्म 4 दाखिल किया जाना चाहिए ।

फॉर्म 5 :

फॉर्म 5 फॉर्म 4 का एक वार्षिक सारांश है और इसमें सभी जानकारी शामिल है जिसे कंपनी द्वारा फॉर्म 4. का उपयोग करके खुलासा किया गया है। यह निवेशकों को एक स्नैपशॉट को एक गेज में प्राप्त करने में मदद करता है जो एक विशेष वर्ष के दौरान सभी के स्वामित्व में रुझान रहा है।

एसईसी फाइलिंग वीडियो

निष्कर्ष

हमने उन सभी महत्वपूर्ण बुराइयों पर चर्चा की है जो एसईसी के साथ एक कंपनी द्वारा दायर की गई हैं। हालांकि, हम निवेशकों को सावधान करते हैं कि सूची अत्यधिक प्रतिनिधि है लेकिन संपूर्ण नहीं है।

• कुछ फाइलिंग विशेष मामलों में दायर की जाती हैं और एक विशेष घटना के लिए आवश्यक होती हैं। यदि कोई निवेशक कंपनी की जानकारी को समझने का इरादा रखता है, तो इसमें एक अतिरिक्त कदम उठाना और लाइनों के बीच पढ़ने की कला सीखना शामिल है। टी
• यहां ऐसे मामले हैं जब कुछ महत्वपूर्ण लाल-झंडे फिलामेंट्स में फुटनोट्स का हिस्सा हैं।
• SEC फाइलिंग हितधारकों और निवेशक समुदाय के बीच सूचना समरूपता रखने के लिए एक नियामक तंत्र है।
• ये फाइलिंग निवेशकों को सूचित निर्णय लेने में मदद करते हैं जब वे प्रतिभूतियों को खरीदने या बेचने का इरादा रखते हैं। ये फाइलिंग कंपनी के बारे में पर्याप्त जानकारी प्रदान करते हैं।
• यह निवेशकों को उस उद्योग के बारे में जानने में मदद कर सकता है जिसमें कंपनी चल रही है, बाजार में कंपनी द्वारा अपनाई गई रणनीतियों, और कंपनी की वित्तीय उपलब्धि क्या है।
• सूचना के इन सभी सेटों का उद्देश्य जनता को बड़ी जानकारी प्रदान करना है जो निवेश निर्णय लेते समय अत्यधिक महत्वपूर्ण होती है।

सभी एसईसी रूपों की विस्तृत सूची यहां पाई जा सकती है। कृपया आगे बढ़ें, कुछ पठन करें, कंपनियों के बारे में जानें और एक समर्थक की तरह वित्तीय विवरणों का विश्लेषण करें!

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